Anlageberatung: Beratungsprotokoll und Mitarbeiter- und Beschwerderegister in der Aufsichtspraxis
In der Regulierung der Anlageberatung hat sich in den vergangenen Jahren sehr viel getan. Dabei spielte nicht nur der Umstand eine Rolle, dass die Beratung zu Wertpapieranlagen eine besonders vertrauensempfindliche Dienstleistung ist. Da sie sehr komplex ist, ist sie zudem anfällig für Fehler und hat daher ein erhebliches Schadenspotenzial – etwa für Privatkunden, die ihre Altersvorsorge auf Grundlage von Anlageberatungen organisieren. Dies hat den Gesetzgeber veranlasst zu handeln.
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